Судебная товароведческая экспертиза (СТЭ) - исследование, проводимое в соответствии с процессуальным законодательством лицами (экспертами), сведущими в области теории судебной экспертизы, криминалистики, науки товароведения (содержащей комплексные знания естественно-технических, социальных наук), объектов СТЭ для установления фактических данных, используемых в качестве доказательств по конкретному уголовному, гражданскому и арбитражному делу.

СТЭ включает две экспертные специальности:

• 19.1 «Исследование промышленных (непродовольственных товаров), в том числе с целью определения их стоимости»;
• 19.2 «Исследование продовольственных товаров, в том числе с целью определения их стоимости».

Эксперт-товаровед на основании специальных знаний в области товароведения устанавливает фактические данные, свидетельствующие о товарных характеристиках изделий, фактическом состоянии объектов (наличие дефектов, их влияние на изменение качества) в целях решения задач о причинах изменения качества исследуемых изделий.

Помимо установления непосредственно факта изменения качества продукции, суды и следователи ставят перед экспертом задачи, направленные на установление обстоятельств, при которых произошло изменение качества подлежащего исследованию объекта. Снижение качества изделий может быть обусловлено использованием при их изготовлении некачественных материалов, нарушением технологического процесса, несоблюдением правил сохранности изделий при их упаковке, транспортировке, хранении, эксплуатации, а также при авариях систем водоснабжения, пожарах и других экстремальных ситуациях.

Предметом СТЭ являются фактические данные, устанавливаемые в результате исследования объектов товарного происхождения, их отношений (связей) с явлениями окружающей действительности (различными воздействиями) и функционально связанных с ними процессов (упаковки, транспортировки, хранения, эксплуатации).

Круг задач СТЭ определяется классификационными, диагностическими и стоимостными исследованиями.

Целью классификационных товароведческих исследований является установление принадлежности исследуемых объектов общепринятому классу с известным комплексом свойств в соответствии с принятой в товароведении классификационной системой.

Частные классификационные задачи включают:

• определение товарной принадлежности (происхождения) объекта, его назначения и области применения;
• установление принадлежности отдельных единиц или множеств объектов к одной классификационной группе (артикулу, модели и т. д.);
• установление соответствия (несоответствия) свойств объекта, определяющих его товарную принадлежность, аналогичным данным сопроводительных документов или маркировки.

На практике экспертное товароведческое исследование достаточно редко завершается решением классификационных задач. Большинство задач, которые ставятся перед экспертами, относится к категории диагностических.

Диагностические исследования позволяют получить данные не только о самом объекте, но и о среде его существования, а следовательно, и о некотором событии, имевшем место в прошлом. Целью диагностического товароведческого исследования является установление причины изменения свойств объекта.

Экспертом-товароведом решаются следующие задачи диагностического характера:

1. Установление фактического состояния объекта.
   Частные задачи этой группы включают установление:
• наличия дефектов и их влияния на качество;
• соответствия (несоответствия) свойств объекта базовым (эталонным, стандартным) требованиям;
• степени снижения качества с учетом имеющихся дефектов;
• уровня качества;
• пригодности изделия для использования по назначению;
• соответствия (несоответствия) фактических свойств объектов аналогичным данным, содержащимся в маркировке или отраженным в сопроводительных документах.
2. Установление механизма изменения свойств объекта.
   Частные задачи включают установление:
• типа негативного воздействия;
• причины изменения свойств объекта;
• возможных изменений свойств объекта при определенных условиях (по известной причине).
3. Установление фактических данных (условий, обстоятельств), связанных с соблюдением (несоблюдением) правил совершения операций: упаковкой, маркировкой, хранением, транспортировкой, приемкой, испытаниями и эксплуатацией.
   Частные задачи включают установление соответствия (несоответствия):
• упаковки нормативным требованиям;
• имеющейся маркировки нормативным требованиям;
• условий транспортировки нормативным требованиям;
• режима хранения нормативным требованиям;
• порядка приемки изделий правилам, установленным нормативно-технической документацией (НТД);
• методов испытаний нормативным требованиям;
• условий эксплуатации изделий установленным правилам, а также причинно-следственной связи между несоблюдением правил осуществления процессов, операций и наступившим событием.

Помимо вышеперечисленных задач, при исследовании продовольственных товаров в рамках судебно-товароведческой экспертизы могут быть решены следующие диагностические задачи:

• установление действительной порчи, убыли продовольственных товаров в конкретных условиях хранения или транспортировки;
• исчисление естественной убыли продовольственных товаров;
• установление возможности реализации, переработки или утилизации недоброкачественных продовольственных товаров.

Таким образом, основной задачей, составляющей содержание диагностического товароведческого исследования, но не исчерпывающей его, является определение уровня качества изделий и пригодности их для использования по назначению.

Связанные с определением уровня качества изделий задачи  соответствие / несоответствие характеристик объектов стандартным и эталонным требованиям; наличие дефектов и их влияние на качество – могут решаться как самостоятельно, так и быть подзадачами при установлении причины повреждения, порчи изделий.

Причинами снижения качества изделий являются: наличие дефектов сырья и материалов; нарушение технологического процесса производства, в результате которого изготовленная продукция имеет заниженные характеристики, в связи с чем при транспортировке, хранении в условиях, соответствующих нормативным требованиям, может произойти ее порча; несоответствие упаковки требованиям НТД; отсутствие предупредительной маркировки; несоблюдение условий транспортировки и хранения; эксплуатация изделия. При этом одни и те же дефекты (например, потертости различной степени от поверхностных до дыр в результате механических воздействий; пятна от подмочки, загрязнений, наличие ржавчины в результате воздействия воды и др.) могут возникнуть в процессе как производства, так и обращения и эксплуатации. Поэтому установление фактических данных об условиях, в которых находилось изделие, позволяет выявить причину снижения качества (порчи), интересующую следствие (суд).

К задачам судебно-товароведческой экспертизы относится установление рыночной стоимости изделия и стоимости его с учетом фактического состояния, то есть – стоимостные задачи.

Цель эксперта в данном случае будет состоять в том, чтобы на основе многоаспектного анализа характеристик изделия дать обоснованное заключение об уровне преимуществ при его использовании по назначению в конкретный момент времени. При этом, кроме исследования самого объекта, необходим анализ таких факторов, как соответствующая законодательная база, обеспечивающая правовую регламентацию владения данным видом ценностей; конъюнктура рынка (соотношение спроса и предложения); существующий уровень цен, а также факторов, специфических для определенных групп объектов, например сезонность. Для правильной их оценки эксперт должен обладать значительным объемом разносторонних знаний и навыков.

При этом содержание стоимостных задач образует не только установление стоимости исследуемого объекта, но и установление атрибутивных категорий, относящихся не к материальным объектам, а к определенным фактам (стоимость транспортировки, монтажа (установки), таможенных платежей и др.).

Для решения перечисленных задач при назначении судебно-товароведческой экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы:

• Какова товарная принадлежность представленного на исследование товара?
• Как могут быть расшифрованы коды сертификата соответствия?
• Соответствуют ли товарные характеристики исследуемых изделий кодам сертификата соответствия?
• Что означают маркировочные обозначения представленного на исследование изделия?
• Соответствует ли имеющаяся маркировка на товаре, его упаковке и в сопроводительной документации по своему составу и содержанию обязательным требованиям к информации о товаре, установленным Правилами продажи товаров и (или) Закону РФ от 7 февраля 1992 г. № 2300-1 «О защите прав потребителей»?
• Соответствуют ли товарные характеристики (модель, конструкция, материалы, размерные данные и др.) представленных на исследование изделий маркировочным обозначениям, указанным на упаковке, ярлыке, этикетке, штампе? Если нет, то в чем различия?
• Соответствуют ли обозначенные на ярлыке, этикетке, штампе символы характеристик изделий (материал, размер, цвет и др.) требованиям НТД, установленным для исследуемого вида изделий? Если нет, то в чем различия?
• Соответствуют ли товарные характеристики изделий (материал, конструкция, модель, размер, и др.), указанные в договоре (контракте) и иных сопроводительных документах, фактическим? Если нет, то в чем различия?
• Соответствуют ли товарные характеристики исследуемых изделий характеристикам изделий, представленным на исследование в качестве образца? Если нет, то в чем различия?
• Соответствуют ли фактические количественные и качественные характеристики товара аналогичным показателям, указанным в договоре, сопроводительных документах, маркировочных обозначениях и др.? Если нет, то в чем эти различия?
• Имеются ли дефекты на исследуемом изделии? Если да, то влияют ли они на изменение качества изделия? Каков процент снижения качества изделий с учетом имеющихся дефектов?
• Имеются ли дефекты на изделии? Если имеются, то каков их характер (являются ли они производственными дефектами, непроизводственными или эксплуатационными) и причина возникновения?
• Соответствует ли качество исследуемых изделий требованиям НТД, установленным для данного вида изделий? Если нет, то в чем выражены отклонения?
• Пригодно ли изделие для дальнейшего использования?
• Соответствует ли упаковка изделий требованиям стандартов, техническим условиям? Если нет, то могла ли она повлиять на снижение качества?
• Соответствовали ли условия и сроки транспортировки установленным нормативной документацией? Если нет, то могло ли произойти снижение качества из-за нарушения условий транспортировки?
• Соответствовали ли условия хранения изделий нормативным требованиям? Если нет, то могли ли повлиять конкретные условия хранения изделий на снижение качества?
• Соответствовали ли условия эксплуатации изделий предусмотренным правилам?
• На основании документальных данных, возможно ли влияние конкретных обстоятельств на изменение качества изделий?
• Какова рыночная стоимость представленных на исследование изделий?

При исследовании объектов, поврежденных в результате пожара, протечки и других аварийных ситуаций, экспертом-товароведом решаются следующие вопросы:

• Какова рыночная стоимость изделий с учетом износа (эксплуатации) до пожара, аварии (протечки) и т. д.?
• Какова рыночная стоимость («остаточная стоимость») изделий, поврежденных в результате пожара, аварии (протечки) и т. д., если они пригодны для дальнейшего использования по назначению?
• Какова степень снижения качества и стоимости («ущерб») изделий, поврежденных в результате пожара, аварии (протечки) и т. д.?

По сложившейся практике судебно-товароведческой экспертизы нередко перед экспертами ставятся вопросы об определении принадлежности отдельных частей изделий единому целому (например, «Не составляли ли куртка и капюшон одно изделие?»), об установлении предприятия-изготовителя, способа изготовления. Указанные вопросы не могут быть решены экспертом-товароведом, так как они относятся к идентификационным задачам и требуют для своего решения комплексного исследования (трасологического, материаловедческого и др.).

В пределах своей компетенции эксперт-товаровед решает задачу по установлению принадлежности двух и более объектов к одному виду, модели, марке (т. е. группе). В связи с этим вопрос формулируется следующим образом:

• Не относятся ли куртка и капюшон к одной модели и т. п.

Отрицательные ответы на такие вопросы делают ненужным идентификационное исследование.

На разрешение эксперта-товароведа нередко ставится вопрос об определении предприятия-изготовителя (страны-изготовителя) какого-либо изделия. Для его решения необходимо установить источник происхождения изделия, то есть каким конкретно предприятием изделие изготовлено. Такие вопросы не относятся к компетенции эксперта-товароведа, они связаны с процессом и организацией производства. Кроме того, изделия одной и той же модели (марки) выпускают разные предприятия. Установление источника происхождения (предприятия-изготовителя) изделия возможно лишь следственным путем.

Вопрос о способе изготовления изделий (кустарный или фабрично-заводской) не относится к компетенции эксперта-товароведа. В процессе исследования последний определяет качество изделия, устанавливая признаки исполнения и степень влияния их на эстетические и функциональные свойства изделия. Однако уровень исполнения кустарного изделия может быть очень высок. Поэтому для установления способа изготовления требуются знания материалов, различных деталей, конструкции, описания модели, и, прежде всего – технологии изготовления изделия. Следовательно, данный вопрос относится к компетенции эксперта-технолога, знакомого с технологией (владеющего знаниями в области технологии) изготовления тех или иных изделий на промышленных предприятиях.

Не относятся к компетенции эксперта-товароведа и вопросы о возможности проведения ремонтных работ по восстановлению поврежденных изделий и о стоимости ремонта. Ремонтные работы, требующие знания технологии изготовления изделий, осуществляются специалистами соответствующих отраслей производства (например, телерадиомеханиками при ремонте телерадиоаппаратуры). Вместе с тем, в пределах своих специальных знаний эксперт-товаровед может определить степень снижения качества и стоимости изделий с учетом имеющихся дефектов, изучая комплекс признаков, свидетельствующих об изменении (ухудшении) качества изделия, при решении вопроса о том, каково снижение стоимости изделия («ущерб») в результате его порчи.

Помимо указанных, перед экспертами ставятся вопросы правового или справочного характера, например вопросы о виновности конкретных лиц в порче товара (изделий). Подобные вопросы не допустимы и не должны решаться судебным экспертом. Решение вопросов вины и виновности составляют исключительную прерогативу суда.

В соответствии с принятым в судебной экспертизе понятием объекта как материального носителя информации, объектами судебно-товароведческой экспертизы являются материальные тела (продукция, изделия, документы), содержащие информацию о товарном происхождении объекта.

Объектом экспертного товароведческого исследования могут быть любые товарные объекты: продовольственные и непродовольственные товары (в том числе изделия, бывшие в употреблении, выбывшие из употребления, части изделия).

Вместе с тем отсутствие признаков, «определяющих» товарное происхождение объекта, указывает на то, что он не может относиться к объектам судебно-товароведческой экспертизы (например, остатки сожженной одежды не допускают возможности познания таких свойств, как конструктивные особенности изделия, его модели, что позволяет отнести его к конкретной товарной группе). В таких случаях объект исследования скорее относится к криминалистической экспертизе, задачами которой является определение родовой и групповой принадлежности объекта.

Следовательно, к объектам СТЭ могут быть отнесены только объекты, обладающие свойствами (совокупностью свойств), составляющими (составлявшими) их качественно-количественную определенность, что позволяет однозначно отнести их к заданной классификационной единице.

В случаях исследования больших партий товара одного вида, наименования, модели и т. д. объектами исследования являются образцы (пробы) при условии правильного отбора образцов (проб). Для успешной работы при отборе образцов (проб) также рекомендуется привлекать специалиста в области товароведения.

В зависимости от обстоятельств дела вместе с объектами судебно-товароведческой экспертизы (продукцией, изделиями, их частями) экспертам представляют образцы-эталоны для сравнительного исследования.

В качестве исходных данных при производстве экспертизы изучается маркировка, нанесенная на упаковку, непосредственно на изделие, или содержащаяся в (на) ярлыках, этикетках и др., несущая информацию о товарных характеристиках (цифровые или буквенные показатели), изготовителе (рисунок товарного знака), способах обращения с грузом или уходом за изделием (различные манипуляционные знаки). Исследование маркировочных данных необходимо при решении ряда вопросов, в том числе связанных с фальсификацией товара.

К объектам судебно-товароведческой экспертизы относится и упаковка, в которой транспортировался или хранился товар. Упаковка, непосредственно представленная на исследование, является объектом исследования постольку, поскольку она несет в себе информацию о тех процессах, которые происходили с товаром в прошлом.

Практика производства судебно-товароведческой экспертизы свидетельствует, что к моменту возбуждения или судебного рассмотрения уголовных или гражданских дел в наличии иногда не оказывается готовой продукции, изделий, упаковки, образцов (проб), которые необходимо представить для проведения исследования. Например, продовольственные товары чрезвычайно редко представляются для экспертного исследования. Все операции, происходящие с товаром, также не могут быть изучены непосредственно, поскольку эти процессы происходили в прошлом.

В таких случаях единственным источником информации для эксперта являются документы, содержащие сведения о состоянии объектов и осуществляемых операциях, дающие дополнительную информацию о товаре в исследуемый отрезок времени. К ним относятся:

• документы, несущие информацию об особенностях происхождения изделий (сертификаты, удостоверения о качестве, технические паспорта, ярлыки);
• товаросопроводительные документы, характеризующие качество товара и упаковки перед сдачей его на склад готовой продукции и отправкой покупателю (спецификации, счета-фактуры, товарно-транспортные накладные, упаковочные листы, отвесы, ярлыки);
• товарно-транспортные (отгрузочные) документы, содержащие информацию об условиях и сроках транспортировки (квитанции о приемке груза, железнодорожная накладная, коммерческий акт);
• приемные документы, в которых зафиксированы характеристики товара при приемке (данные о приемке товара и методах испытаний (исследований), дефектные ведомости, журналы приемки и разбраковки товаров, приемно-расходные накладные, паспорта на товары, акты санэпидемстанций и др.); складские документы, содержащие сведения об условиях хранения товара; претензионные материалы;
• процессуальные документы (протоколы осмотра, заключения экспертов, различные справки, заявления).

Суммируя изложенное, объектами судебно-товароведческой экспертизы являются продовольственные и непродовольственные товары, изделия, бывшие в употреблении, части изделий, образцы (пробы), образцы-эталоны, маркировка, упаковка, а также материалы уголовных и гражданских дел, в которых изложена информация о товарных характеристиках исследуемых объектов, и иная информация об обстоятельствах, повлекших изменения качества продукции (условий упаковки, транспортировки, хранения, эксплуатации).

В процессе исследования эксперт-товаровед познает свойства объекта и причину их изменения, используя методы исследования в пределах своей компетенции. При этом выбор методов и технических средств исследования зависит от конкретного объекта и поставленной задачи.

Решение классификационной задачи базируется на исследовании системы свойств, составляющих качественно-количественную определенность объекта, указывающую на его товарную принадлежность. Эти свойства, формирующиеся в процессе изготовления изделия и проявляющиеся в постоянных и устойчивых признаках, не изменяются под воздействием различных обстоятельств. Например, изделие, непригодное для использования по назначению, сохраняет свойства, позволяющие определить его товарное происхождение.

Классификационные задачи реализуются путем сравнения вышеуказанных свойств объектов с аналогичными свойствами сравнительных образцов или имеющимися в научно-технической документации (НТД) данными при решении таких вопросов, как соответствие (несоответствие) характеристик исследуемого объекта сравнительным образцам, сопроводительным документам или маркировочным обозначениям в части артикула. Классификационная задача может быть и этапом исследования, во многом определяющим правильность решения диагностической задачи в целом.

В ходе диагностических исследований решаются задачи, требующие распознавания фактического состояния объектов, характеризуемого параметрами, соответствующими норме или отклоняющимися от нее, их количественными соотношениями, позволяющими определить уровень качества. При этом изучение состояния объекта всегда связано с исследованием конкретных условий, в которых он существовал. В этих случаях изучаются условия, приведшие (могущие привести) объекты к следствию (изменению отдельных свойств или качества в целом).

Основное условие решения экспертной задачи – исследование особенностей объекта, т. е. выделение и изучение тех свойств, которые имеют практическое значение для решения поставленной задачи.

Процесс экспертного исследования объектов включает следующие основные стадии: анализ, сравнительное исследование, оценка результатов исследования, формулирование вывода.

Анализ состоит из:

• мысленного расчленения (разложения) целого объекта на составляющие элементы – отдельные свойства;
• исследования каждого из них по признакам проявления;
• измерения свойств и нахождения значений их показателей.

Результаты исследований могут быть выражены количественно в физических шкалах (для «измеряемых» свойств), а также в виде фиксируемых экспертами качественных градаций (для «неизмеряемых» свойств), характеризующих анализируемый признак.

Полученные показатели сопоставляются с аналогичными базовыми (нормативными, эталонными) характеристиками, и устанавливается соответствие (несоответствие) исследуемых свойств их базовым значениям. Номенклатура показателей свойств объектов СТЭ содержится в различных нормативных документах.

Оценка основывается на результатах сравнительного исследования и заключается в нахождении функционально-количественных связей между отдельными показателями.

Этот этап завершает процесс экспертного исследования. Здесь синтезируются результаты исследования: проводится оценка отдельных показателей и формируется их совокупность, необходимая для формулирования вывода.

В процессе исследования эксперт, применяя специальные познания, через определенные выделенные признаки познает свойства объекта, его состояние, возможность изменения при определенных условиях; при этом применяемые методики и методы исследования свойств зависят от конкретного объекта и поставленной задачи.

Производство СТЭ включает в себя как непосредственное исследование объекта (изделия, упаковки), так и анализ обстоятельств дела по документам. В связи с этим следует выделить два направления экспертных исследований, определяемых специфическими методиками, обусловленными различиями в применении методов исследования указанных объектов.

При непосредственном исследовании объектов путем выявления сходства (различия) свойств: изделий и сравнительных образцов (в том числе эталонов); изделий и данных маркировочных ярлыков; изделий, упаковки и данных, указанных в сопроводительных документах; изделий, упаковки и данных, указанных в НТД, а также решаются задачи по установлению:

• товарной принадлежности исследуемого объекта;
• принадлежности двух и более объектов к одной модели (марке, артикулу);
• соответствия (несоответствия) фактических свойств объектов нормативным данным;
• соответствия (несоответствия) фактических свойств объектов данным, указанным в сопроводительных документах;
• соответствия (несоответствия) фактических свойств объектов маркировочным обозначениям;
• уровня качества, в том числе степени его изменения;
• характера пораженности свойств объектов в целях определения причины их изменения (типа воздействия);
• влияния условий (упаковки и т. д.) на изменение свойств объекта.

При непосредственном исследовании изделий в случае отсутствия данных об упаковке, транспортировке, хранении, эксплуатации эксперт устанавливает причину изменений только по типу воздействия (например, снижение качества произошло от воздействия воды). Для установления обстоятельств, интересующих следствие (суд), необходимы дополнительные исходные данные об указанных процессах, изложенные в материалах дела.

Здесь необходимо выделить особую группу вопросов, связанных с исследованием изделий, поврежденных в результате протечки, пожара и других аварийных ситуаций, например:

• Какова стоимость изделия с учетом износа на момент его повреждения до протечки, пожара и т. д.?
• Какова стоимость изделий (остаточная стоимость), поврежденных в результате протечки, если они пригодны к использованию?
• Какова степень снижения качества и стоимости («ущерб») изделий в результате повреждения?

Часто эксперт не может непосредственно определить состояние объекта до повреждения. В этих случаях во избежание выводов в форме НПВ рекомендуется использовать действующие нормативные документы, регламентирующие степень снижения качества изделий в зависимости от периода эксплуатации, исходя из года приобретения.

Познание объекта при непосредственном изучении невозможно вне связи его свойств с методами исследования и способами решения задач.

При исследовании объектов, применяют следующие методы: аналитический (анализ), аналогии, выборочный, измерительный, индексный, логический, микроскопический, органолептический, расчетный, сравнительный (метод сопоставления), экспериментальный, экспертный и другие.

При экспертном товароведческом исследовании документальных данных основными методами исследования являются:

• метод экспертного исследования документов;
• метод документальной проверки;
• метод встречной проверки;
• метод нормативной проверки.

При непосредственном исследовании объекта судебно-товароведческой экспертизы применяется сплошной метод исследования, т. е. исследуются все представленные объекты. В случаях, когда на исследование представляется партия товара одного наименования, модели, используется выборочный метод исследования, когда из всей партии товара производится выборка по методике, установленной стандартами.

Если условия выборки не соблюдены, результаты исследования не могут быть распространены на всю партию продукции, а будут характеризовать лишь качество выборочных образцов (проб).

Специфической особенностью судебно-товароведческой экспертизы является проведение исследования только на основании данных, изложенных в представленных на исследование документах.

При этом возможность проведения экспертного исследования определяется достаточностью и пригодностью для исследования документов.

Учитывая специфику объекта, а именно, что эксперт исследует не сам объект, а только информацию (сведения) о нем, которая является результатом ранее проведенного исследования другими лицами и может быть искажена как в результате непрофессионального подхода, так и умысла, круг задач, решаемых экспертом при исследовании документов, ограничивается установлением обстоятельств, связанных с соблюдением / несоблюдением правил приемки, испытаний, условий упаковки, транспортировки, хранения, реализации продукции и другими задачами судебно-товароведческой экспертизы.

Методика проведения исследования по документам основана на выявлении, анализе, сравнении и оценке свойств, зафиксированных в документах.

Анализ информации, содержащейся в документах, позволяет эксперту выявить достаточность и пригодность исходных данных для проведения исследования.

При сравнительном анализе искомые показатели сопоставляются с нормативными в целях определения уровня качества продукции, соответствующего-несоответствующего норме, и соответствия / несоответствия проведенных операций приемки, испытаний, транспортировки, хранения нормативным требованиям; и с аналогичными, имеющимися в различных документах, в целях установления их совпадения (различия). Расхождение в информации может служить основанием для решения вопроса об обстоятельствах, приведших к изменению качества продукции.

Заключительным этапом проведения исследования по документам является оценка результатов исследования, необходимых для формулирования выводов, с точки зрения его полноты и аргументированности.